SPK Lisansı Nedir?

SPK lisansı, aracı kurumlar, portföy yönetim şirketleri, bankaların yatırım birimleri gibi sermaye piyasası kurumlarında belirli görevleri yapabilmek için gereken mesleki lisans belgesidir. Halk arasında "SPK lisansı" denmesinin nedeni, düzenlemenin Sermaye Piyasası Kurulu tarafından yapılmasıdır. Sınavları yürütme, lisans belgesi verme ve sicil tutma görevi ise Kurul'un yetkilendirdiği SPL'dedir.

SPK lisansı nedir, hangi türleri var?

Lisanslama kuralları, SPK'nın lisanslama ve sicil tutmaya ilişkin tebliğinde (VII-128.7) düzenlenir. Başlıca lisans türleri şunlardır:

• Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1: Temel düzey; işlem ve operasyon odaklı görevler.
• Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 2: Orta düzey; müşteri ilişkileri, analiz ve yönetim görevlerinin bir kısmı.
• Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3: İleri düzey; yatırım danışmanlığı, portföy yönetimi gibi görevler.
• Türev Araçlar: Türev ürünlerle ilgili görevler için.
• Bunların yanında gayrimenkul değerleme, kredi derecelendirme ve kurumsal yönetim derecelendirme gibi uzmanlık lisansları da bulunur.

Hangi görev için hangi lisansın gerektiği mevzuatta tanımlanır; güncel eşleştirmeyi SPL'nin sitesinden kontrol et.

SPK lisansı nasıl alınır?

1. Lisans türüne göre aranan eğitim koşulunu sağla.
2. SPK lisanslama sınavına başvur ve gerekli modüllerden başarılı ol.
3. Başarılı olduktan sonra lisans belgesi başvurusu yap; belge düzenlenir ve sicile kaydedilir.

Nelere dikkat etmeli?

• Lisans, sahibine kendi başına yatırım danışmanlığı yapma izni vermez; bu faaliyet yetkili kurumlar çatısı altında yapılır.
• Sosyal medyada "SPK lisanslıyım" diyen birinin önerileri yatırım tavsiyesi sayılmaz; kişinin yetkisini SPL sicilinden sorgulayabilirsin.
• Lisansın geçerliliğini korumak için belirli süreler sonunda ek koşullar aranabilir.